Audit HACCP
Existuje šest typů certifikačních auditů, audity prvního stupně, audity druhého stupně, dozorové audity, audity obnovy certifikátů a přehodnocení.Běžné problémy jsou následující.
Plán auditu nepokrývá celý rozsah požadavků HACCP
Účelem auditu první fáze je přezkoumat předpoklady systému bezpečnosti potravin kontrolovaného na základě HACCP, včetně GMP, plánu SSOP, plánu školení zaměstnanců, plánu údržby zařízení a plánu HACCP atd. Někteří auditoři vynechali části HACCP požadavky v plánu auditu pro audit první fáze.
Názvy oddělení v plánu auditu se neshodují s názvy oddělení v organizačním diagramu kontrolovaného
Například názvy oddělení v plánu auditu jsou oddělení kvality a oddělení výroby, zatímco názvy oddělení v organizačním schématu auditovaného jsou oddělení technické kvality a oddělení plánování výroby;některá ze zapojených oddělení vynechávají sklad obalového materiálu, sklady pomocných materiálů a sklady hotových výrobků;po nahlášení některých materiálů auditu auditoři nezjistili, že by plán auditu byl neúplný.
Ignorování podrobností o kontrole dokumentu
Některé organizace například zavedly systém HACCP, ale počet pastí na krysy není uveden na dodaném schématu vodovodní sítě a není poskytnut vývojový diagram a logistické schéma výrobní dílny a chybí informace o kontrole krys a mouchy, jako je kontrola krys a much.Postupy (plány), schéma sítě deratizace na místě závodu atd. Někteří auditoři jsou často k těmto detailům slepí.
Záznamy nevyplněných pozorování
Někteří auditoři mají požadavek „zda členové týmu HACCP provádějí ověření na místě, aby byla zajištěna správnost a úplnost vývojového diagramu“ ve sloupci „Popis produktu a procesní diagram“, ale nevyplňují výsledky pozorování ve sloupci „Výsledky pozorování“.Ve sloupci „Plán HACCP“ kontrolního seznamu je požadavek, že „dokumentované postupy HACCP musí být schváleny“, ale ve sloupci „Pozorování“ není žádný záznam, že dokument byl schválen.
Chybí kroky zpracování
Například vývojový diagram procesu plánu HACCP pro konzervované pomeranče v cukrové vodě, který poskytl auditovaný subjekt, zahrnuje proces „čištění a blanšírování“, ale „pracovní list analýzy rizik“ tento proces vynechává a riziko „čištění a blanšírování“ se neprovádí analýza.Někteří auditoři v dokumentaci a auditu na místě nezjistili, že by auditovaný opomněl proces „čištění a blanšírování“.
Popis nevyhovující položky není přesný
Například šatna v areálu továrny není typizovaná, dílna je přeplněná a původní záznamy jsou neúplné.V tomto ohledu by měl auditor popsat konkrétní oplocení, které není standardizováno v šatnách v areálu továrny, kde je v dílně nepořádek, a typy a předměty s neúplnými původními záznamy, aby organizace mohla přijmout cílená nápravná opatření.
Následné ověření není vážné
V první fázi zprávy o neshodě vydané některými auditory ve sloupci „Náprava a nápravná opatření, která mají být přijata“, ačkoli organizace vyplnila „upravit popis produktu Tangshui orange a Tangshui loquat, zvýšit PH a AW hodnot apod. obsahu, ale nedodal žádné svědecké materiály a auditor dokonce podepsal a potvrdil ve sloupci „Následné ověření“.
Neúplné vyhodnocení plánu HACCP
Někteří auditoři nevyhodnotili stanovení CCP a racionalitu formulace plánu HACCP ve zprávě z prvního stupně auditu vydané.Například ve zprávě o auditu první fáze bylo napsáno: „Po auditu auditorského týmu, s výjimkou nedokonalých částí“.Někteří auditoři napsali do sloupce „Shrnutí auditu a názory na hodnocení účinnosti systému HACCP“ ve zprávě o auditu HACCP.„Nepřijetí vhodných nápravných opatření, když se individuální monitorování CCP odchyluje.“
Nějaká protiopatření
2.1 Auditor by měl nejprve zkontrolovat, zda dokumenty GMP, SSOP, požadavky a dokumenty HACCP zdokumentované kontrolovaným subjektem splňují požadavky normy, jako je plán HACCP, dokumentace, ověření procesu, kritické limity každého bodu CCP a zda lze rizika kontrolovat. .Zaměřte se na přezkoumání, zda plán HACCP řádně monitoruje kritické kontrolní body, zda jsou opatření pro sledování a ověřování v souladu se systémovými dokumenty, a komplexně přezkoumejte správu dokumentů HACCP kontrolovaným subjektem.
2.1.1 Obecně je třeba zkontrolovat následující dokumenty:
2.1.2 Vývojový diagram procesu s vyznačeným CCP a souvisejícími parametry
2.1.3 Pracovní list HACCP, který by měl obsahovat identifikovaná nebezpečí, kontrolní opatření, kritické kontrolní body, kritické limity, monitorovací postupy a nápravná opatření;
2.1.4 Ověřovací pracovní seznam
2.1.5 Záznamy o výsledcích monitorování a ověřování v souladu s plánem HACCP
2.1.6 Podpůrné dokumenty pro plán HACCP
2.2 Plán auditu připravený vedoucím auditního týmu musí pokrývat všechny požadavky kritérií auditu a všechny oblasti v rámci systému HACCP, oddělení auditu musí pokrývat příslušná ustanovení požadavků HACCP a harmonogram auditu musí splňovat požadavky na lhůty stanovené certifikačním orgánem.Před auditem na místě je nutné seznámit auditorský tým s profilem kontrolovaného a příslušnými odbornými znalostmi hygieny potravin.
2.3 Příprava kontrolního seznamu auditu musí pokrýt požadavky plánu auditu.Při sestavování kontrolního seznamu by měl vycházet z příslušného systému HACCP a jeho aplikačních kritérií a dokumentů systému HACCP organizace a věnovat pozornost způsobu kontroly.Auditoři by měli plně rozumět dokumentům systému HACCP organizace, sestavit kontrolní seznam založený na skutečné situaci v organizaci a měli by zvážit principy vzorkování.Na základě kontrolního seznamu v ruce může auditor pochopit čas auditu a klíčové body v procesu auditu a může rychle nebo změnit obsah kontrolního seznamu, když narazí na nové situace.Pokud auditor zjistí, že obsah plánu auditu a kontrolního seznamu nejsou přesné, jako je vynechání kritérií auditu, nepřiměřené uspořádání času auditu, nejasné nápady auditu, blíže nespecifikovaný počet vzorků pro odběr vzorků atd., měl by být kontrolní seznam revidován v čas.
2.4 Na místě auditu by měl auditor provést nezávislou analýzu rizik produktu na základě ověřeného toku procesu a popisu procesu a porovnat ji s pracovním listem analýzy rizik vytvořeným týmem HACCP auditovaného subjektu, přičemž tyto dvě by měly být v zásadě konzistentní.Auditor by měl posoudit, zda byla potenciální nebezpečí identifikována a dobře kontrolována auditovaným subjektem a zda byla významná nebezpečí kontrolována CCP.Auditovaný subjekt zajistí, aby plán monitorování CCP formulovaný v souladu s plánem HACCP byl v zásadě účinný, kritické limity byly vědecké a přiměřené a opravné postupy byly schopny zvládnout různé možné situace.
2.5 Auditoři odebírají reprezentativní vzorek pro auditní záznamy a ověření na místě.Auditor by měl posoudit, zda proces zpracování produktu kontrolovaného subjektu může být proveden v souladu s procesním tokem a požadavky na proces stanovenými v plánu HACCP, zda je monitorování v bodě CCP v zásadě a účinně implementováno a zda monitorovací personál CCP absolvovali odpovídající kvalifikační školení a jsou kompetentní pro své pozice.Práce.Auditovaný subjekt musí být schopen včas zaznamenat výsledky monitorování ústřední protistrany a přezkoumat je každý druhý den.Záznamy musí být v zásadě přesné, pravdivé a spolehlivé a lze je zpětně dohledat;pro odchylky zjištěné při monitorování CCP lze přijmout odpovídající nápravná opatření;Vyžaduje se pravidelné potvrzení a hodnocení.Audit na místě by měl potvrdit, že kontrolovaný subjekt v zásadě dodržuje plány GMP, SSOP a nezbytných předpokladů, a vést odpovídající záznamy;kontrolovaný může včas napravit zjištěné problémy a požadavky zákazníků.Komplexně vyhodnotit, zda implementace a provoz systému HACCP zavedeného kontrolovaným splňuje stanovené požadavky.
2.6 Auditor by měl v první fázi sledovat a ověřit uzavření auditovaného subjektu zprávy o neshodě a měl by ověřit přesnost své analýzy důvodů neshody, míru nápravných opatření a míru, do jaké svědecké materiály splňují požadavky, správnost ověřovacího závěru navazující situace atd. .
2.7 Auditní zpráva HACCP vydaná vedoucím auditorského týmu musí splňovat stanovené požadavky, zpráva o auditu by měla být přesná a úplná, použitý jazyk by měl být přesný, měla by být vyhodnocena účinnost systému HACCP kontrolovaného a závěr auditu by měl být objektivní a spravedlivé.
Čas odeslání: Červenec-04-2023